Lo importante ahora es que, las distintas empresas deben ser más cuidadosas al momento de reclutar personal, así como ser más estrictas en los distintos procedimientos de su actividad laboral por las consecuencias penales que conlleva un acto que puede ser calificado como delito. Any cookies that may not be particularly necessary for the website to function and is used specifically to collect user personal data via analytics, ads, other embedded contents are termed as non-necessary cookies. Las claves del nuevo sistema pueden resumirse en las siguientes: 1.-La persona jurídica responderá penalmente en todo caso si los hechos han sido cometidos por sus representantes, administradores o personas con capacidad de obligarla.- 2.- Responderá también cuando los hechos hayan sido cometidos por las personas que se encuentren al servicio de los anteriores o bajo su autoridad, cuando no hubiese existido el debido control. Para que el juez imponga medidas accesorias a la Solo de este modo se consigue que la infracción cometida por la persona jurídica pueda ser investigada mediante los medios mucho más eficaces que se prevén en el … Si continúas usando nuestro sitio, asumiremos que estás de acuerdo con ello. Pero que para esta equivalencia funciones se produzca es necesario que concurran una serie de factores. [1] Publicada en el Boletín Oficial del 01-dic-2017, http://servicios.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/295000-299999/296846/norma.htm. Posiblemente esto último sea el mayor acierto de nuestra norma. Por las mismas razones de indefinición legislativa, la Corte declaró la inexequibilidad del artículo 68 de la Ley 488 de 1998, que establecía una suerte de responsabilidad objetiva en cabeza de las sociedades de intermediación aduanera en delitos asociados a modalidades de contrabando. e) Publicación total o parcial de Ja sentencia condenatoria a su costa. 0000031570 00000 n [21] Como ser: a) el pago de una multa equivalente al beneficio indebido obtenido o que se hubiese podido obtener; b) la restitución de las cosas o ganancias que sean el producto o el provecho del delito; c) el abandono en favor del Estado de los bienes que presumiblemente resultarían decomisados en caso que recayera condena. Al efecto, introdujo el artículo 31 bis, de acuerdo con el cual en los supuestos de hecho previstos en la ley penal, “las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho”. Si ello no se hiciera, no sería un enriquecimiento sin causa por parte de la administración?. Destacamos a continuación algunas sentencias condenatorias que han sido dictadas en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, por orden cronológico, comenzando por … La única forma que la empresa tendrá para poder liberarse de responsabilidad es acreditando que la persona humana que cometió el delito hubiere actuado en su exclusivo beneficio y sin generar provecho alguno para aquella y/o si demostrara que ese tipo de hechos no eran tolerados por los órganos de la empresa (toda vez que ésta contaba con sistemas de control y supervisión adecuados, cuya violación hubiera exigido un esfuerzo por parte de los intervinientes en la comisión del delito)[10]. Sanciones: Visión General. Vive diariamente diversas experiencias con el Club del que todos hablan. Son varios los instrumentos jurídicos internacionales, sobre todo en el ámbito de la Comunidad Europea, que demandan una respuesta para incorporar la responsabilidad penal de las personas jurídicas a la parte general de los códigos penales, con independencia de los problemas dogmáticos frente a la teoría de la acción, la conducta, la culpabilidad y la naturaleza de la pena. 9 que la persona jurídica quedará “eximida de pena y responsabilidad administrativa” siempre que simultáneamente hubiere: a) denunciando espontáneamente el hecho de corrupción, que hubiere conocido producto de la actividad propia de detección e investigación interna; b) “implementado un sistema de control y supervisión adecuado en los términos de los artículos 22 y 23 de esta ley, con anterioridad al hecho del proceso, cuya violación hubiera exigido un esfuerzo de los intervinientes en la comisión del delito” (PDI) ; y c) devuelto el beneficio indebido obtenido[20]. 397-A del CP). Esta última, por su gravedad, sólo procederá en los siguientes casos: a. Cuando se trate de hechos tipificados como delitos dolosos y sean sancionados con pena de prisión no inferior a 6 años, siempre que se haya puesto deliberadamente en grave riesgo la vida o la integridad física o psíquica de las personas. Directora Ejecutiva de Honisch & Asociados. As., 2018, 345 y ss. 2. Las notas que siguen se realizan con este espíritu dialogante. de imputación y de un procedimiento para la imposición de sanciones a personas jurídicas1. A diferencia de lo que ha ocurrido en otros casos de “influencias” legislativas, en donde se han trasladado sin más soluciones jurídicas de un país a otro, en esta materia estamos asistiendo a un verdadero diálogo entre legisladores. de sus representantes, por lo que los propietarios de esas empresas pueden Las penas que establecen no son las mismas que para una persona física. Desde que a fines del año 2009 se aprobara la Ley N° 20.393, diversas sanciones de carácter penal pueden ser impuestas a las personas jurídicas, comenzando por la aplicación de multas, siguiendo por la prohibición de celebrar contratos con el estado, de recibir beneficios fiscales, hasta llegar a la disolución de la misma, entre otras. 1. [9] Cf. 307 a 313 del Cód. Introducción. ©2019 Diario Jurídico - Todos los derechos reservados -. [24] Como en los casos previstos el Régimen Penal Cambiario (ley 19.359), el Código Aduanero (ley 22.415), el Régimen Penal Tributario (ley 24.769), los delitos de lavado de activos de origen delictivo incorporados a través de los arts. Sanciones penales para las personas jurídicas Percy García Cavero Sumario: 1. condenado al autor del delito. Finalidades de la reforma La Exposición de Motivos de la L.O. En ello se diferencia del CP español que habla claramente de responsabilidad penal, al igual que se hace en Chile. En Colombia, el intento de … Ello, además de la publicación de un extracto de la sentencia condenatoria a costa de la persona jurídica y, claro está, del decomiso de las cosas que han servido para cometer el hecho y de las cosas o ganancias que son el producto o el provecho del delito. You also have the option to opt-out of these cookies. 0000031995 00000 n 0000000016 00000 n We also use third-party cookies that help us analyze and understand how you use this website. Sanciones Penales - Sanciones Penales en España En España, de acuerdo con las sentencias del Tribunal Constitucional –entre otras las nºs 20/2003, de 10-2; 136/2003 de 30-6; 170/2004, de 18-10 y 76/2007, de 16-4 - “…en el ejercicio de las facultades discrecionales que tiene reconocidas legalmente el Juez [...] Recursos de Referencia con … Más necesaria se hace esa consagración normativa frente a aquellas conductas criminales en las que se utilizan entes corporativos para evadir las responsabilidades individuales o en aquellos casos en que se sancionan a los administradores, pero se dejan indemnes los entes fictos. gobierno corporativo podrán limitar su responsabilidad penal adoptando medidas. 0000001252 00000 n Usamos cookies para asegurarte una mejor experiencia en nuestra web. Pérdida de beneficios del Régimen Agrario por decl... Cobranza coactiva pese a reclamaciones y apelaciones, Impuesto a la renta por ganancia en expropiaciones, Detracciones del IGV por servicios de alimentación, Inaplicación de detracciones del IGV al servicio de hospedaje, Jornadas atípicas de trabajo y días feriados, Requisitos de boletas de pago de remuneraciones, Descuento al trabajador por pérdida de bienes de la empresa, Afectación al IGV de las garantías por arrendamiento, Servicios de publicidad excluidos del régimen de detracciones del IGV, Multa tributaria por atraso en libro de actas de juntas de accionistas. Según el artículo 31 bis.1 del Código Penal, tras su reforma por la Ley Orgánica 1/2015, las personas jurídicas serán penalmente responsables: De los delitos … 190), que ha tenido recientemente media sanción en la Argentina, ver https://www.ilo.org/dyn/normlex/es/f?p=NORMLEXPUB:12100:0::NO::P12100_ILO_CODE:C190. En otras palabras y a modo de síntesis, sin perjuicio de que un PDI será fundamental en el marco de un proceso penal para la defensa de la compañía y que le generará a ésta un valor agregado en el mercado y dentro de su cadena de valor, todo lo trasciende con creces el ámbito penal, lo cierto es que un PDI también será fundamental para la defensa de las personas físicas de la empresa que puedan estar sometidas a procesos. El autor considera que las personas jurídicas siguen sin poder cometer delitos y que la pena … Las sanciones frente a la violación de las normas jurídicas son de aplicación efectiva, en comparación con la promesa de aplicación del castigo en el más allá que establecen las normas religiosas; o el remordimiento, castigo propio de las normas morales. Los campos obligatorios están marcados con. 9° del Reglamento aprobado por el Decreto Nro. Las personas jurídicas para el derecho penal se entienden que “baste decir que ahora que para el Derecho penal tendrán la condición de tales todos aquellos que estén dotados de personalidad jurídica, cuestión que se contempla con las regulaciones de cada tipo de sociedad: asociaciones, como: 1. 3. Desarrollado por. Sanciones a personas jurídicas en la Ley 2195 de 2022. Para los efectos de lo previsto en el Título X, Capítulo II, del Código Nacional de Procedimientos Penales, a las personas jurídicas podrán imponérseles algunas o varias de las consecuencias jurídicas cuando hayan intervenido en la comisión de los siguientes delitos: A. El primero de ellos y más importante: la sanción administrativa contra la persona jurídica debe ser impuesta en el mismo procedimiento que el penal. Tu dirección de correo electrónico no será publicada. Solo de este modo se consigue que la infracción cometida por la persona jurídica pueda ser investigada mediante los medios mucho más eficaces que se prevén en el proceso penal. Surge del art. Cel: 3115617580, 2021 Todos los derechos reservados V.491.2, SUSCRÍBETE Y CONTINÚA LA EXPERIENCIA LEGIS, Actualizado hace 2 horas | ISSN: 2805-6396, La responsabilidad penal de las personas jurídicas, La modernización de la ley migratoria en Colombia: de la teoría a la práctica, La utilidad de los principios de armonización contractual en la interpretación de la ley interna a propósito de la revocación de la oferta, El giro jurisprudencial en la imposición de multas en la contratación estatal, La negociación colectiva de sindicatos representativos: una cuestión prioritaria en la reforma laboral, El debate sobre el destino de los embriones criopreservados en la Corte Constitucional. Un aspecto a tener en cuenta es que, tras la entrada en vigor de la responsabilidad penal de las personas jurídicas mediante la LO 5/2010, entre estas innumerables sanciones … En definitiva, la responsabilidad penal de las personas jurídicas es una exigencia de las actuales necesidades de la política criminal. El juez puede aplicar todas o algunas de las Doctorando en Ciencias Jurídicas y Económicas en la Universidad Camilo José Cela. Señaló, igualmente, una segunda vía de imputación en el sentido de que frente a los mismos delitos expresamente indicados, “las personas jurídicas serán también penalmente responsables de los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en provecho de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas, han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos el debido control atendidas las concretas circunstancias del caso”. La responsabilidad de la persona jurídica debe ser solidaria con la de las personas naturales condenadas por los mismos hechos y, consecuencialmente, extenderse al ámbito del restablecimiento del derecho por vía directa. Las sanciones frente a la violación de las normas jurídicas son de aplicación efectiva, en comparación con la promesa de aplicación del castigo en el más allá que establecen las … De esa manera, se podrían aplicar sanciones que van desde la pérdida de su personería jurídica (con lo que dejaría de existir, como si se tratara de una suerte de pena de muerte), pasando por multas, pérdida total o temporal de beneficios estatales, decomiso, suspensión parcial de actividades; prohibición de realizar actividades, sanciones reparadoras, prestaciones obligatorias vinculadas con el daño producido o la implementación de mecanismos de prevención. “La teoría del delito es un sistema de filtros inteligentes diseñados para evitar el paso de la menor irracionalidad en el ejercicio del poder punitivo del estado”. el artículo 33, apartado 7, inciso g) del vigente código penal español, establece las penas aplicables a las personas jurídicas que tienen toda la consideración de penas graves y una de ellas es precisamente la intervención judicial “para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores por el tiempo que resulte necesario, que … El argumento esbozado para rechazar la consideración de las consecuencias accesorias como sanciones que priven al sujeto individual del instrumento peligroso que representa las personas jurídicas, es que no podemos considerar a las personas jurídicas como un objeto porque tiene una personalidad propia y que las consecuencias accesorias no … representante de la persona jurídica, la empresa sufrirá las consecuencias de : Daniel Nosiglia entra en el Top Ten de la décima etapa del Dakar, Perú: Fiscalía investiga genocidio y dictan toque de queda en Puno, Muere un turista italiano accidentado en la pista, Reportan hospitalización de mujeres jóvenes: Covid, Una joven se suicida tras dejar a su pareja en cama, Sucre: Viola a la amiga de su hija y termina detenido, Dueña del gato Tito llega a un acuerdo con BoA y la ATT multa a la aerolínea con Bs 50.000, Evo denuncia que cívicos de Santa Cruz planean “envenenarlo” y el general Zúñiga, “eliminarlo”, Coca machucada: Salud ve riesgo de contaminación, Independiente presentará varios rostros nuevos y un renovado cuerpo técnico, Tres muertos y tres heridos en un accidente en Llallagua, Muere un adulto mayor arrollado por un bus en la ruta Potosí-Sucre, Un joven de 21 años muere tras lanzarse del cuarto piso de un edificio en Santa Cruz, San Francisco Xavier: Matrícula para gestión 2023 costará Bs 29, © 2019 Diario Correo del Sur. 0000005380 00000 n Esta norma, expresa que si la persona jurídica instaura un modelo de … 31 que extiende a las personas jurídicas las multas impuestas a sus administradores y el art. Existen diferentes tipos de sanciones jurídicas, entre ellos: Sanciones penales: son impuestas por delitos o infracciones penales, y pueden incluir prisión, multas o trabajos comunitarios. imputar una acción delictiva, pero ésta sufre las consecuencias de las acciones Preámbulo La sanción penal, hasta el momento apreciada a la luz general del Derecho Penal, como parte fundamental de la norma jurídico penal, es entendida como un “mal” indispensable para mantener la convivencia entre los individuos. No obstante, existe un evento de autorresponsabilidad cuando no es posible identificar a la persona física. [22] Cf. Para ello, además, es fundamental que todo ese proceso de toma de decisiones quede debidamente documentado. La complicada relación entre las libertades económicas y las regulaciones estatales, que va desde la promoción de algunas actividades hasta la obstaculización de muchas otras, pasando por los problemas de seguridad jurídica, criterios de interpretación y defectos en la aplicación de las normas, es la materia de este blog. Publicación de la sentencia; IV. Por otro lado, la norma también prevé la posibilidad de que la persona jurídica pueda limitar su responsabilidad a través de la celebración de acuerdos de colaboración eficaz. Por Antonio del Moral García, magistrado del Tribunal Supremo La introducción de un sistema de responsabilidad penal de la personas jurídicas en 2010 … Pero el Anteproyecto ahora en trámite perfila un diseño distinto y que se traduce en una clara ruptura con el sistema tradicional, basado en una concepción individualista del dolo y la imputabilidad. El primero de ellos y más importante: la sanción administrativa contra la persona jurídica debe ser impuesta en el mismo procedimiento que el penal. Importancia de una normativa unificadora de sanciones para la persona jurídica. Ya desde hace varios años, el alto tribunal ha señalado que si bien la ley colombiana no establece el principio de responsabilidad penal de las personas jurídicas, tal posibilidad queda librada a la libertad de configuración normativa del legislador, por lo que la discusión es actual, propiciada por la Corte, y necesaria en la coyuntura de la criminalidad de empresa de hoy. Daniel Montes Delgado (*)   Muchas veces se recurre a las cartas notariales, como si se pru... Columna “Derecho & Empresa” ¿DETRACCIONES POR SERVICIOS DE ALOJAMIENTO EN HOSPEDAJES? Entendemos que este nuevo marco ha de ser bienvenido. 4. De acuerdo con la ley una persona jurídica tiene responsabilidad penal cuando comete los siguientes delitos: 1. 5/2010, de 23 de junio, de modificación del Código Penal, hace una muy vaga alusión a las motivaciones … 1023/01- en atención a lo dispuesto en el art. Aunque en realidad, el éxito de todo el sistema precisará de una importante reforma procesal que dé cauce y seguridad jurídica a este nuevo escenario. 129 CP para las asociaciones sin … Sólo en la medida en que el PDI, adecuadamente diseñado, hubiere estado operativo con anterioridad a la comisión del hecho, la empresa tendrá la posibilidad de procurar eximirse de responsabilidad (siempre que también cumpla con los demás requisitos), de lo contrario sólo podrá procurar reducirla, ya sea porque celebró un acuerdo de colaboración o porque los esfuerzos implementados en ese sentido por la empresa fueron considerados en oportunidad de graduar la pena que se le atribuirá[22]. La responsabilidad penal de las personas jurídicas se aplica a la persona jurídica cuando comete cualquier tipo de delitos.Las penas se encuentran establecidas en la ley que lleva el mismo nombre. Solo podrán solicitar la inscripción en el Registro público concursal las personas naturales o jurídicas que cumplan los requisitos que se determinen reglamentariamente. Estafa en Sucre: Un joven pierde su coche con cheque sin fondos, Policía aprehende a mujer acusada de violar a menor, Calvo anuncia “ruta alternativa” a la “tensa y tóxica relación” de Santa Cruz con el Estado, Fallecen dos bolivianos en accidente de un camión en el norte de Chile, Pildorean a dos jóvenes en un taxi para robarles, ¡Espectacular! cit. En la ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas se establecen una serie de delitos que las empresas pueden cometer y recibir sanciones penales y que se … Peor que las sanciones penales o medidas cautelares que se les pudieran imponer a las personas jurídicas, el daño que un procedimiento de esta naturaleza pueda … MBA para profesionales por IE Business School. Pero lo cierto es que Colombia tiene la inminente necesidad de abordar la discusión dogmática acerca de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero no de manera indiscriminada, sino limitada a figuras específicas criminales en las que la utilización de la personalidad jurídica es el método, como ocurre con el actuar en el ámbito de los negocios y la empresa. 104 y 105), las personas jurídicas serán emplazadas e incorporadas en un proceso penal, a solicitud del … Edificar una teoría de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la ley colombiana, por ejemplo a partir del criterio de infracción al deber de vigilancia o cualquiera otro que se considere, es una necesidad inaplazable en la lucha contra la criminalidad de empresa, máxime si su consagración por el legislador ordinario no tiene obstáculo constitucional alguno, como ya lo ha señalado la Corte Constitucional. 105°: La clausura Las sanciones jurídicas son medidas impuestas por el Estado a las personas que incurren en conductas consideradas ilícitas o infractoras de la ley. Es imposible no imaginar que la búsqueda, preparación, o eventual manipulación, de pruebas dentro de la empresa y sin control judicial, dará ocasión a situaciones perversas. Sin duda lo primero será dotarse de códigos internos de conducta –al estilo de los “compliance programs” del derecho americano y que muchas empresas españolas han incorporado en los últimos años— y establecer controles o auditorías para evaluar su nivel de cumplimiento. [23] Ver Lineamientos de integridad para el mejor cumplimiento de lo establecido en los artículos 22 y 23 de la Ley N° 27.401 de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas”. Desde que a fines del año 2009 se aprobara la Ley N° 20.393, diversas sanciones de carácter penal pueden ser impuestas a las personas jurídicas, comenzando por la … [29] En otras palabras, a través del PDI la persona jurídica estará en condiciones de elaborar una estrategia corporativa integral, ponderando no sólo la pertinencia y conveniencia de una autodenuncia corporativa, sino también evaluando distintas alternativas de denuncias y tipos de reportes que eventualmente podría hacer ante autoridades de control o reguladores competentes, qué medidas de investigación interna puede y/o debe implementar y en qué momento, qué desvinculaciones causadas debe concretar y/o que contratos terminar, cómo debe manejar la estrategia de comunicación del conflicto, etc. 0000002567 00000 n Negociaciones incompatibles con el ejercicio de funciones públicas. No solo por alinearnos con la mayor parte de los países avanzados, sino porque pondrá fin al actual e insatisfactorio estado de cosas, en que la necesidad de hallar siempre a una persona física autora de los hechos, da origen a toda clase de corruptelas; al empleo, a veces, por los Tribunales de criterios de imputación imprevisibles y, en definitiva, a una situación de absoluta inseguridad jurídica. 22 y 23 de la ley 27.401. %%EOF art. En estas situaciones de peligrosidad objetiva de una cosa o situación se tienen que arbitrar medidas que tendrán un carácter de aseguramiento de la colectividad frente al peligro de que tales cosas sean utilizadas para la comisión de delitos, respondiendo así al poder coercitivo y sancionador del Estado. De León Batista | opinion@prensa.com. Entre las derivadas de la inobservancia de un precepto jurídico cualquiera, una de las más características es la sanción. Queda claro que ese elemental reproche, resulta imposible de aplicar a las personas jurídicas, por lo que se admite que en esos casos, las sanciones van contra quienes, formando parte de las mismas, tomaron esa decisión. Paula Honisch y Sabrina Victorero en Pautas para la persecución penal de las personas jurídicas, op. Compliance: Estrategias para ser aliado del área comercial, Auditoria y Monitoreo de Modelos de Compliance, Conductas Corruptas y Gestión de Conflicto de Interés, Cultura de Ética e Integridad Corporativa, Diseño e Implementación de modelos de Compliance Penal, Compliance en Fusiones y Adquisiciones de Empresas, Programa Ejecutivo Corporate Compliance ®, Especialización en Compliance y Protección de Datos Personales, Especialización en Compliance de Libre Competencia, Curso Especializado en Diseño de Matriz y Gestión de Riesgos Penales Corporativos, http://servicios.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/295000-299999/296846/norma.htm, https://www.argentina.gob.ar/anticorrupcion/implementacion-programas-integridad, https://www.argentina.gob.ar/sites/default/files/guia_pymes.pdf, https://www.gobernabilidadytransparencia.com/2018/04/10/los-programas-de-integridad-en-las-compras-publicas/, https://www.ilo.org/dyn/normlex/es/f?p=NORMLEXPUB:12100:0::NO::P12100_ILO_CODE:C190, Compliance en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, El enfoque basado en riesgos aplicado a la función de Compliance. Las sanciones a las personas jurídicas serán las siguientes: a) Multa. 104 y 105), las Dejar en manos la investigación de delitos como la corrupción internacional o el blanqueo de activos en manos de las autoridades administrativas, con los reducidos medios de investigación que estas tienen sólo conduce a la ineficacia. cit. Esta ley incluye varias disposiciones nuevas y modifica diversas normas, como el Código de Comercio, la Ley 1774 de 2011 y la Ley 1778 de 2016. 129 que establece un elenco de consecuencias accesorias sancionadoras (clausura, disolución, suspensión de actividades etc) que se aplican a personas jurídicas, aunque naturalmente los imputados en esos procedimientos sean exclusivamente, hoy por hoy, las personas físicas que se hallan al frente; generalmente sus administradores. Naturalmente las sanciones penales a las personas jurídicas han de prescindir de la prisión, -pena de referencia en toda la historia del derecho penal-, previéndose la imposición, con el carácter de penas, de las actuales consecuencias accesorias del art. • Se prevé para las … 2. consecuencias jurídicas son las penas, ... de control formalizado que debe ser aplicado a la persona en forma proporcional y legal. Que entendemos por persona jurídica. En este sentido, no cabe duda que la mejor manera de protegerse es evitando que los hechos tengan lugar y, si la prevención fallara, entonces, los PDI brindarán otras posibilidades en todos los casos: cómo mínimo la chance de conocer antes que cualquier otro que ocurre, de comprender la manera en que éstos tuvieron lugar y de tomar una decisión temprana respecto a cómo manejar la situación, por ejemplo, evaluando la conveniencia de avanzar por el camino de la espontaneidad de la denuncia[29]. Una de ellas, radica precisamente en saltarse aquel reproche de culpabilidad, desembocando en posturas que aunque se las presente disfrazadas de modernidad, podrán como recién ha ocurrido –recuerden el uso arbitrario de las leyes anticorrupción o antirracismo– establecer las bases “legales” para el escarmiento de los “enemigos” del régimen y no, para proteger bienes jurídicos de relevancia de la sociedad. 0000005157 00000 n por Miguel Ontiveros Alonso, 2014, ISBN 978-84-9033-959-6, págs. Como el Derecho Penal revela la esencia del estado en que se aplica, sostengo que una de las facetas del derecho penal del enemigo, ese que distingue los amigos de los enemigos para aplicarles a los primeros el debido proceso y a los otros el garrote, consiste en evadir aquellos razonamientos y saltar las gradas que integran la teoría del delito, que constituyen barreras lógicas que impiden el desborde arbitrario del derecho de castigar, propio de estados policiacos y no de derecho. cit. [17] Aunque vale aclarar que la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) solo obliga a los estados miembros que establezcan la responsabilidad penal de las personas jurídicas por hechos de corrupción, dejando librado al criterio de cada Estado la definición de qué tipo de sanciones se les impondrán (penales o administrativas). De ninguna manera. <]/Prev 92890>> 0000006494 00000 n Como de todos es conocido, la ley italiana del 2001, tuvo una gran incidencia en la elaboración chilena y española, y a su vez estas han tenido sin duda alguna influencia en la regulación que se ha aprobado en el Perú. Esta se asienta en que para castigar a una persona, ella tuvo que haber tenido la capacidad para distinguir lo bueno de lo malo de su acción u omisión (imputabilidad, se dice) y por tanto, con tal comprensión, haberse decidido sea mediante dolo o culpa por delinquir, siendo por tanto culpable. Descripción. Solicita 100% en línea tu Tarjeta de Crédito con pre-aprobación inmediata o encuentra el seguro para tu auto con las mejores aseguradoras de Panamá. These cookies will be stored in your browser only with your consent. Sanciones a las personas jurídicas 1. Articulando la responsabilidad de persona física y jurídica en un mismo proceso se consigue, lo que es de enorme importancia, que pueda existir un enfrentamiento de las estrategias procesales de la persona física y de la persona jurídica y que lleve a esta última a cooperar en el proceso penal. Pero vayamos por partes (dijo Jack el destripador). realización, favorecimiento o encubrimiento del delito, y c) Que se haya que constituye la publicación de su tesis doctoral Sanciones penales a personas jurídicas: criterios de modulación. No obstante, un PDI claramente es una herramienta útil no sólo para la prevención de esos delitos, sino también para la prevención de los otros delitos tipificados respecto de los cuales las personas jurídicas también son pasibles de sanción[24] –aun cuando no operarían directamente como instrumento para la eximición de responsabilidad[25]-, y de otros delitos que pueden ser cometidos por quienes forman parte de una empresa y que, a pesar de no generarle a ésta responsabilidad penal, sí impactan negativamente en ella de diversas maneras[26]. 2. La ley contempla la exención de la responsabilidad penal sólo para aquellos casos en que las personas jurídicas lleven implementado un programa de compliance con apego a los estándares fijados en la norma, siempre que éste haya sido instaurado con anterioridad a la ejecución del delito. [13] Cf. Respecto a este … La definición de qué se entenderá por beneficio y cómo se determinará no es en absoluto una cuestión menor, porque impactará, entre otras cosas, en lo que la empresa deberá hacer si aspira a eximirse de responsabilidad y/o a reducirla. [2]  En los artículos 22 y 23 la ley se define qué es un programa de integridad, estableciéndose, por un lado, que éste está conformado por el conjunto de acciones, mecanismos y procedimientos internos de promoción de la integridad, supervisión y control, orientados a prevenir, detectar y corregir irregularidades y actos ilícitos comprendidos por esta ley, y por el otro, enunciándose os distintos elementos que lo pueden conformar. 129, y añadiendo otras varias de naturaleza similar (multas de cuota proporcional, prohibiciones de obtener subvenciones y de contratar con la administración pública, privación de beneficios e incentivos de la Seguridad Social etc). La “responsabilidad penal” de las personas jurídicas de nuevo a la palestra. En puridad, su llegada no es del todo una novedad; pues existen ya en el Código actual algunos elementos de esa responsabilidad: por ej, el art. Es lógico entonces, que de delinquir, sean ellos los castigados, pues el reproche penal (base de la culpabilidad) se dirige a quienes tomaron esas decisiones y no a la persona jurídica que no tiene capacidad de elección y decisión. Esto significa, básicamente, que cualquier persona, tenga o no vinculación formal con la empresa podría generarle responsabilidad, pudiendo quedar comprendidos dentro de esta categoría, subcontratistas, proveedores, socios de negocios y gestores, entre tantos otros. Al respecto, el legislador español, en el art. Sin embargo, la propia idoneidad o suficiencia de esos códigos de conducta requeriría alguna clase de homologación o reconocimiento con efectos jurídico-formales; pues, en realidad, sólo en aquéllas actividades claramente regladas por normas administrativas (por ej, blanqueo de capitales, mercados financieros o prevención de riesgos laborales) se cuenta con criterios objetivos para saber hasta dónde ha de llegar ese “debido control”. Un acuerdo de colaboración básicamente significa que la persona jurídica podría convenir con el presentante del Ministerio Público Fiscal cooperar con la investigación -por ejemplo, comprometiéndose a revelar información, pruebas o datos precisos, útiles y comprobables que puedan coadyuvar al esclarecimiento de los hechos, a la identificación de sus autores o partícipes y/o al recupero del producto o las ganancias del delito- y asumir el compromiso de cumplir ciertas condiciones, algunas de las cuales serán siempre obligatorias[21] y otras, en cambio, serán acordadas por las partes, tales como; la realización de acciones necesarias para reparar el daño causado; la prestación de un determinado servicio comunitario; la aplicación de medidas disciplinarias contra quienes hayan participado del hecho delictivo; la implementación de un PDI en los términos de los artículos 22 y 23 de la presente ley o efectuar mejoras o modificaciones en un programa preexistente. Tal es la importancia de considerar la especificidad de cada empresa que así surge claramente de los Lineamientos aprobados por la OA que antes mencionados. Y debe tenerse presente además que esas circunstancias y pautas consideradas por la organización al diseñar su PDI, ponerlo en práctica y al establecer los mecanismos para su monitoreo y mejora continua, posiblemente sean los que considere el fiscal y el juez para determinar si efectivamente éste resultaba idóneo. o en cambio, comprenderá todo el dinero que recibió la empresa para llevar adelante el objeto de la contratación? startxref Encuentran su fundamento en la denominada peligrosidad objetiva de la cosa, esto es, la peligrosidad en el sentido de probabilidad de comisión de hechos delictivos, la cual puede provenir no solo de las personas, sino también de cosas, situaciones objetivas o actividades determinadas con independencia de la persona determinada que las lleve a cabo. El legislador español, con la reciente reforma, indicó, entonces, que las personas jurídicas pueden ser llamadas a responder penalmente frente a aquellos delitos específicamente señalados en la ley. Por ello, en la actualidad existen en varios países, sanciones penales a personas jurídicas, donde se ha modificado la ley penal a fin de que dichas multas sean más … 0000007846 00000 n consecuencias jurídicas son las penas, ... de control formalizado que debe ser aplicado a la persona en forma proporcional y legal. A todo esto nos referíamos en el punto anterior cuando hablamos de “oportunidad”. A partir de un ADN común, cada uno de ellos innova e introduce aportaciones, donde con frecuencia se recogen opiniones doctrinales, jurisprudenciales de los ordenamientos que comparten la misma carga genética. Para evitar que su efectividad pueda quedar burlada mediante operaciones societarias o dispositivos de fraude, se preve que la responsabilidad penal será transmisible en los casos de transformación, fusión y absorción y también en los de disolución encubierta; entendiendo por ésta la creación de entidades que continúen la actividad de la condenada y asuman o aprovechen de todos o la mayor parte de los clientes, proveedores y empleados. 0 Entre este universo de cuestiones podemos mencionar, en primer lugar, los casos de fraude interno –en los que la víctima del delito es precisamente la empresa que ve mermado su patrimonio en sentido amplio – que pueden ser realizados de maneras muy diversas, pero también hay que mencionar supuestos de violencia y acoso en el ámbito laboral[27], situaciones de explotación laboral[28], entre otras tantas situaciones. Legislaciones de países como Francia, Inglaterra, Canadá y EE UU consagran tal responsabilidad. 2001 italiano y considera que la responsabilidad en que incurren las personas jurídicas es de tipo administrativo. La doctrina mayoritaria considera que estas reacciones jurídicas no son formalmente penas ni medidas de seguridad, ya que encuentran su fundamento y legitimación en un supuesto de hecho al que son ajenas, por completo, tanto la culpabilidad como la peligrosidad criminal de un sujeto determinado. H�\�ߎ�0�{���3�~Մ����'��(T�dE�x��oO��I�D9 ~=�����n�g�����������o���zs��~H��t};?G��$ �����/��tM�Ҥ����<=�K�]��5IL����l^~o��&�����a6�^�ύ��7i������~~��9_W|. El proyecto de Ley del Código de Sistema Penal, aún en fase de aprobación en detalle, delimita 30 tipos o delitos … 1, donde se establece que será aplicable a las personas jurídicas privadas, ya sean de capital nacional o extranjero, con o sin participación estatal. 31 bis del CP350, decreta que las personas jurídicas serán penalmente responsables, de un lado, por los delitos co- [15] Cf. Oficina principal y notificaciones: Como la experiencia italiana ha puesto de relieve no existen diferencia alguna en la práctica en calificar las sanciones como penales o administrativas. Ello ya que en la medida en que éstas hubieran impulsado su implementación podrán demostrar diligencia en el manejo de los intereses confiados o que hubieran ajustado su actuación a los procedimientos establecidos podrán alegar, considerando el principio de confianza y el de prohibición de regreso, su actuación conforme a derecho.
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